券商密集受罚，经纪与投行业务成监管重点
近期，多家头部券商密集收到罚单，涉及中信证券、华泰证券、中国银河等业内知名企业。截至 12 月 6 日，各地证监局共对券商开出逾 17 张罚单，其中经纪业务和投行业务成为监管重点。
经纪业务严监管
经纪业务方面，甬兴证券、国盛证券、中国银河等均被点名。监管部门指出这些券商在客户回访、适当性管理、内控制度执行等方面存在问题。
宁波证监局发现，甬兴证券宁波分公司未尽职调查客户情况，未能建立有效的异常交易分析处理机制，违反了相关规定。江苏证监局则对国盛证券苏南分公司进行处罚，原因是其在客户回访、适当性管理、经纪人管理等方面存在违规。吉林证监局对中国银河长春人民大街证券营业部开出罚单，指出其不相容岗位职责未分离，未有效履行投资者适当性管理职责。
投行罚单同样密集
投行业务罚单同样不容小觑。江海证券、浙商证券、申万宏源承销保荐等均有涉及。黑龙江证监局对江海证券进行处罚，原因是其人员招聘管理不到位，未有效落实保荐工作回避制度。浙江证监局指出，浙商证券在保荐项目中存在保荐工作独立性不足、尽职调查不到位、内核环节关注不足等问题。宁波证监局则对申万宏源及持续督导员孙冰妍开出罚单，原因是其在友联盛业收购项目中未能勤勉尽责履行持续督导职责。
场外期权、投资咨询、内控等问题也受关注
除了经纪与投行业务，场外期权、投资咨询、内控等方面的问题也引起监管部门重视。
江苏证监局对华泰证券开出罚单，指出其与非专业机构投资者开展场外期权交易，且未能有效监测相关交易情况。上海证监局则对信达证券上海投资咨询分公司进行处罚，原因是其在邀请外部专家参与咨询服务时管控不到位，未严格规范从业人员执业行为。长江证券、财通证券、中信证券等券商也在合规管理、内控建设等方面收到罚单。
严监管释放信号
近期券商密集受罚，释放出强烈的监管信号。中证协在 11 月中旬发布的通报中指出，近年来券商合规风险频发，违法违规行为多集中于经纪业务、投行业务等核心领域。监管部门要求券商提高合规意识，加强内部控制，切实保障投资者权益。
业内专家表示，券商行业监管正持续加强，完善的公司治理、健全的风险控制体系和合规管理至关重要。券商需要加强合规建设，提升风险管理能力，以适应严监管环境下的发展要求。
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