近日，同花顺子公司浙江同花顺云软件有限公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局的《行政监管措施决定书》。该子公司因存在多项违规行为，被责令改正并暂停新增客户，整改及暂停期限为 3 个月。
据悉，云软件公司的违规行为包括营销人员运用部分客户成功案例等进行展示宣传且缺乏风险提示；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益；部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问；直播业务推广过程中合规管控不到位且存在暗示推荐个股等情形；作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，以及与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中，合规管控均不到位。
浙江监管局认为这些行为违反了相关规定，因此作出上述行政监管措施决定。同花顺公司在公告中强调，所谓“非法荐股、被立案调查”的传闻与事实不符，云软件公司具备证券投资咨询资格，且公司及子公司并未被立案调查。
据公告，2023 年度云软件公司证券投资咨询业务营业收入 1.99 亿元，占同花顺合并报表营业收入的 5.58%。同花顺称本次行政监管措施主要涉及暂停新增客户，不影响云软件公司对现有客户的服务，预计对 2024 年公司收入和利润的影响较小。
此前，同花顺及其子公司曾多次因证券投资咨询违规行为受到监管层点名批评及处罚。此次事件再次为金融行业敲响警钟，合规经营是企业生存发展的底线，任何违法违规行为都将受到严厉制裁。同时，也提醒投资者要提高警惕，选择正规渠道获取投资信息，树立正确的投资理念，共同维护良好的市场环境。
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